大略國際與富邦綜合證券違規遭罰，金管會強調金融機構內控重要性
金管會於113年10月14日針對兩起證券業違規案件進行處分。記者專訪金管會證券期貨局會計審計組林簡任稽核，針對大略國際控股有限公司與富邦綜合證券股份有限公司的違規行為進行深入了解。
首先，大略國際控股有限公司因未依規定期限公告113年第2季財務報告，違反《證券交易法》第165條之1準用第36條第2項等相關規定，遭金管會裁定罰款新臺幣24萬元。林簡任稽核指出，企業對財務透明度的重視是保障投資人權益的重要基石，財務報告的公開是基本義務，大略公司因未能依規履行責任，其負責人謝ＯＯ君因此承擔法律責任。
此外，富邦綜合證券股份有限公司也因內控疏失遭罰。金管會於112年年底進行一般業務檢查時，發現富邦證券在多個方面違反管理規定，特別是客戶跨分公司買賣額度的控管不當、未依規定徵提財力證明文件、內部人員帳號管理不當，以及利害關係人申報不實等問題。針對這些違規情事，富邦證券被處以新臺幣30萬元罰鍰。林簡任稽核強調，這些疏失暴露出金融機構內部管理的缺陷，對於客戶利益與市場運作可能帶來風險，內控機制必須加強。
對此，林簡任稽核提醒金融業者：「內控管理與法令遵循是金融機構穩健經營的基礎，不僅是保障客戶權益的責任，更是維持市場秩序的必要手段。希望透過此次處分，能引起業界更多的重視。」
金管會將持續強化對金融機構的監管，以維護市場的健全發展。
是新聞原始網址：證券業再爆違規！大略國際與富邦綜合證券遭罰款