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香港2025年3月13日 /美通社/ — 未來資產環球投資（香港）有限公司（以下簡稱「本公司」或「未來資產」）宣布推出Global X恒生科技備兌認購期權主動型 ETF（3417），今天開始在香港聯合交易所上市，基於恒生科技指數成分股，結合備兌認購期權策略，旨在為投資者提供每月派息的機會（派息率並不保證，股息可從資本中分派*）。
備兌認購期權ETF是一種有效的投資工具，幫助投資者應對市場波動。備兌認購期權策略通過出售認購期權來產生期權金收益，且在市場波動期間往往會獲取更高期權金收益。儘管該策略限制了潛在的上漲收益，但在市場下跌時通過沽出認購期權所收取的期權金提供了部分下行保護，使其成為在不確定條件下投資者的一種平衡策略。Global X 恒生科技備兌認購期權主動型ETF（3417）於恒生科技指數應用備兌認購期權策略，為投資者節省了單獨操作的時間和潛在費用。
未來資產環球投資（香港）有限公司行政總裁趙玩衍先生表示：「我們很高興推出第三款備兌認購期權策略ETF，Global X 恒生科技備兌認購期權主動型ETF（3417），是為『看好恒生科技股但想要避免劇烈波動』的投資者設計的平衡方案，尤其在指數波動較大而投資者缺乏明確方向時。」
Global X 恒生科技備兌認購期權主動型ETF（3417）旨在通過每月出售認購期權，實現每月派發股息的目標（派息並不保證，可能來自資本*）。它在波動的市場環境中提供了一個具有吸引力的投資工具，通過一種提高收益潛力和增強下行保護的策略#，使投資者能夠參與科技市場。
# 雖然備兌認購期權在一定程度上限製了潛在增長，但將爲投資者提供了相對穩定的收益, 尤其是市場波動期間。未來資産集團在備兌認購期權策略方面擁有豐富經驗。資料來源：晨星，2023 年 12 月 31 日。
*正派息並不代表正回報。從資本中或實際上從資本中撥付分派，意即退還或提取投資者原先投資或當中應佔任何資本收益的部分款項。任何有關分派可能會導致本基金的每股股份資產淨值即時減少，並將減少可供未來投資的資本。
關於未來資產環球投資集團
未來資產環球投資集團（「本集團」）是一間資產管理公司，截至2024年12月31日，資產管理規模逾2560億美元[1]。本集團提供多種投資產品，包括互惠基金、交易所買賣基金（ETF）和另類投資產品。本集團在全球設有25個辦事處，擁有超過1,000名員工，其中包括280名投資專業人士。
本集團的全球ETF平台在擁有超過629隻ETF，產品陣容龐大，可為投資者提供優質、高成本效益的投資產品，捕捉全球市場的新興投資主題及顛覆性科技。[2] 本集團管理的ETF資產總額達1,370億美元，並在澳洲、加拿大、哥倫比亞、中國香港、印度、日本、韓國、越南、歐洲和美國上市。[3]
關於Global X ETFs
Global X ETFs 於2008年成立。十多年以來，我們的使命是為投資者提供前所未有及明智的投資方案。 我們的產品陣容包括400隻ETF投資策略，資產管理規模超過900億美元[4]。我們以主題式增長、收益及投資於國際市場的ETF見稱。同時，我們更提供核心、商品及Alpha等的基金，以滿足更廣泛的投資目標。Global X 為未來資產金融集團的成員之一，未來資產金融集團作為環球金融服務的領先企業，資產管理規模超過6320億美元。[5]
未來資產環球投資香港網站（英文版）： https://www.am.miraeasset.com.hk/
Global X ETFs 香港網站： https://www.globalxetfs.com.hk/zh-hant/
重要資料
投資者請勿單憑本内容作投資決定，應閱讀本產品的基金說明書所載的詳情及風險因素。投資涉及風險，過往業績並不代表未來表現。概不能保證本金會獲得償還。投資者應注意：
Global X 恒生科技備兌認購期權主動型ETF的投資目標是透過主要(i)投資於恒生科技指數（「參考指數」或「恒生科技指數」）的成份股本證券；及(ii)出售（即「沽出」）參考指數的認購期權以收取認購期權買方支付的款項（即「期權金」），以產生收入。
採用備兌認購期權策略的目標為產生收入及減少市場下跌時的潛在虧損。本基金每次沽出恒生科技指數認購期權均會收取期權金。倘本基金所持有的參考指數相關證券價值下跌，本基金就沽出恒生科技指數認購期權收取的期權金或可在一定程度上減少有關損失。然而，採用備兌認購期權策略的缺點是本基金從參考指數水平上升獲利的潛力有限，以所沽出的恒生科技指數認購期權的行使價為限，再加上所收取的期權金。
本基金採用主動式管理的投資策略。除尋求透過直接投資於參考指數及恒生科技指數ETF的成份股本證券以及恒生科技指數期貨的長倉，以按相關證券佔參考指數大致相同的比重投資於參考指數的成份股本證券外，本基金亦會沽出參考指數的認購期權。為免生疑問，本基金並不尋求追蹤參考指數。由於實施的投資程序可能導致本基金表現低於直接投資於參考指數的成份股本證券，本基金可能無法達成其目標。
恒生科技指數認購期權的市值可能受一系列因素影響，包括但不限於供需情況、利率及參考指數的現行市價（相對於恒生科技指數認購期權行使價）、參考指數的實際或預期波動以及直至到期日的餘下時間。本基金成功利用恒生科技指數認購期權的能力將取決於管理人正確預測未來價格波動的能力，而此方面概無保證，並受限於市場行為或預期以外的事件。
倘恒生科技指數認購期權到期，且參考指數市值於期權期間下跌，則本基金自沽出恒生科技指數認購期權收取的期權金可能不足以抵銷所變現的虧損。
本基金可能於交易所或場外市場沽出恒生科技指數認購期權。場外市場的恒生科技指數認購期權的流動性可能不如交易所上市期權。有意作為買方訂立恒生科技指數認購期權的對方手數量可能有限，或本基金可能認為有關對手方的條款遜於上市期權所享有的條款。再者，聯交所於波動市況下可能暫停期權買賣。倘被暫停交易，本基金未必能夠於合宜或有利的時機沽出恒生科技指數認購期權。
使用期貨合約涉及的風險可能高於直接投資於證券及其他較傳統的資產的風險。儘管恒生科技指數期貨市場的發展相對成熟，本基金面臨其未必可終止或出售持倉的潛在風險。風險包括但不限於波動風險、槓桿風險、負轉倉收益及「正價差」風險。
投資恒生科技指數期貨及沽出恒生科技指數認購期權一般需提供保證金。可能需提供額外資金，以便按恒生科技指數期貨及恒生科技指數認購期權每日市價的折算值，追加保證金。由於保證金或類似的付款額增加，本基金可能需以不利的價格將其投資變現，以應付須追加的保證金。倘本基金因香港期貨交易所、聯交所及／或本基金的經紀所施加的保證金要求而無法達致其投資目標，本基金可能會面臨或會超過本基金初始投資金額的巨額損失，而投資者可能會蒙受其自身投資的巨額或全額損失。
恒生科技指數期貨及恒生科技指數認購期權由香港期貨結算公司登記、結算及擔保。如結算所破產，本基金可能須就其作為保證金的資產承受損失風險。
本基金因追蹤註冊成立地或大部分收入來源或主要營業地點為大中華區的證券的表現而承受集中風險。由於本基金較易受單一地區不利條件所引致的波動影響，故其波動性可能高於基礎廣泛的基金（如環球股票基金）。
此外，由於參考指數成份證券集中於特定行業或市場（即科技）內的香港上市證券，本基金的投資可能同樣集中。與投資組合較多元化的基金相比，本基金的價值可能較為波動。本基金的價值可能較容易受對上述特定市場／行業不利的情況所影響。
借用人可能無法按時或甚至根本不能歸還證券。本基金可能因此蒙受損失，而追回借出證券亦可能有延誤。這可能限制本基金根據贖回要求履行交付或付款責任的能力。作為證券借貸交易的一部分，本基金必須收取最少達借出證券估值100%的現金抵押品，每日進行估值。然而，由於借出證券的定價不準確或借出證券的價值變動，存在抵押品價值不足的風險。這可能導致本基金出現重大虧損。
本基金的基準貨幣為港元，惟股份的類別貨幣為港元、人民幣及美元。本基金的資產淨值及其表現可能會因該等貨幣與基準貨幣之間匯率波動及匯率管制措施的變動而受到不利影響。
從資本中或實際上從資本中撥付分派，意即退還或提取投資者原先投資或當中應佔任何資本收益的部分款項。任何有關分派可能會導致本基金的每股股份資產淨值即時減少，並將減少可供未來投資的資本。
股份於聯交所的成交價受市場因素，如股份的供求帶動。因此，股份可能會以本基金資產淨值的重大溢價或折讓成交。
免責聲明
本文件僅供香港投資者使用。本文件僅為提供信息和說明目的，僅供閣下使用。本文件並非招攬、要約或建議買賣任何證券或其他金融工具。本文件所載信息僅作為㇐般市場評論提供，並不構成任何形式的受監管金融建議、法律、稅務或其他受監管服務。
本文件中包含的某些陳述是對未來預期的陳述和其他前瞻性陳述。觀點、意見和估計可能會在沒有通知的情況下發生變化，並基於㇐些假設，這些假設可能會或不可能最終實現或被證明是準確的。實際結果、業績或事件可能與該等陳述有重大差異。
投資涉及風險。過往表現並不代表未來表現。我們不能保證基金的表現會產生回報，亦可能出現沒有回報或損失投資金額的情況。它可能不適合不熟悉相關證券或不願意或無法承擔該投資的損失和所有權風險的人士。在作出任何投資決定前，投資者應閱讀基金說明書以了解詳情及風險因素。投資者應確保其完全了解與本基金有關的風險，並應考慮自己的投資目標及風險承受能力。投資者在作出任何投資前，應尋求獨立專業意見。
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[1] 資料來源：未來資產環球投資，截至2024年12月31日。 [2] 資料來源：未來資產環球投資，截至2024年12月31日。 [3] 資料來源：未來資產環球投資，截至2024年12月31日。 [4] 資料來源：未來資產環球投資，截至2024年12月31日。 [5] 資料來源：未來資產金融集團，截至2024年9月30日。 |